南方開元滬深300交易型開放式指數證券投資基金招募說明書(更新)摘要

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重要提示

南方開元滬深300交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱「本基金」)由開元證券投資基金轉型而來。基金轉型經2013年1月4日開元證券投資基金基金份額持有人大會決議通過,並獲中國證監會2013年1月25日證監許可[2013]61號文核准。自2013年2月18日起,由《開元證券投資基金基金合同》修訂而成的《南方開元滬深300交易型開放式指數證券投資基金基金合同》生效,原《開元證券投資基金基金合同》同日起失效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准,但中國證監會對本基金募集的核准,並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投資者連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險(詳見招募說明書「風險揭示」章節)等等。本基金被動跟蹤標的指數「滬深300指數」,因此,本基金的業績表現與滬深300指數的表現密切相關。同時,本基金為股票型基金,風險與收益高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金,主要採用指數複製法跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特徵。

本基金是由開元證券投資基金轉型而來的交易型開放式指數證券投資基金(ETF),在集中申購期結束后將進行基金份額折算。通過份額折算使得基金份額凈值調整為1.0000元以後,未改變本基金的風險收益特徵,既不會降低基金投資風險,也不會提高基金投資收益。本基金按照1.00元的價格開展集中申購,在市場波動等因素的影響下,基金份額凈值可能低於1.00元。

本基金為交易型開放式指數證券投資基金(ETF),將在深圳證券交易所上市。由於本基金的標的指數組合證券橫跨深圳及上海兩個證券交易所,本基金的申購、贖回採用組合證券「場外實物申購、贖回」的模式辦理,其申購、贖迴流程與組合證券僅在深圳或上海交易所上市的單市場ETF產品有所差異。通常情況下,投資者的申購、贖回申請在T+1日確認,申購所得ETF份額及贖回所得組合證券在T+2日可用。如投資者需要通過申購贖回代理券商參與本基金的申購、贖回,則應同時持有並使用深圳A股賬戶與上海A股賬戶,且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬於同一投資者所有,同時用以申購、贖回的深圳證券交易所股票的託管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應為同一申購贖回代理券商。投資者集中申購或申購基金份額時應認真閱讀本招募說明書。

投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同,全面認識本基金的風險收益特徵和產品特性,並充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不向投資者保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化及基金份額上市交易價格波動引致的投資風險,由投資者自行負責。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,並經中國證監會核准。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人慾了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

本招募說明書已經本基金託管人複核。本招募過溝國中迎新認識女生說明書所載內容截止日為2015年8月18日,有關財務數據和凈值表現截止日為2015年6月30日(未經審計)。

§1基金管理人

1.1基金管理人概況

名稱:南方基金管理有限公司

住所及辦公地址:深圳市福田中心區福華一路六號免稅商務大廈塔樓31、32、33層整層

成立時間:1998年3月6日

法定代表人:吳萬善

註冊資本:3億元人民幣

電話:(0755)82763888

傳真:(0755)827田美國小直屬63889

聯繫人:鮑文革

南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[1998]4號文批准,由南方證券有限公司、廈門國際信託投資公司、廣西信託投資公司共同發起設立。2000年,經中國證監會證監基金字[2000]78號文批准進行了增資擴股,註冊資本達到1億元人民幣。2005年,經中國證監會證監基金字[2005]201號文批准進行增資擴股,註冊資本達1.5億元人民幣。2010年,經證監許可[2010]1073號文核准深圳市機場(集團)有限公司將其持有的30%股權轉讓給深圳市投資控股有限公司。2014年公司進行增資擴股,註冊資本金達3億元人民幣。目前股權結構:華泰證券股份有限公司45%、深圳市投資控股有限公司30%、廈門國際信託有限公司15%及興業證券股份有限公司10%。

1.2主要人員情況

1.2.1董事會成員

吳萬善先生,董事,中共黨員,工商管理碩士,高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員;華泰證券證券發行部副經理、總經理助理;江蘇省證券登記處總經理;華泰證券副總經理、總裁。現任華泰證券股份有限公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長、華泰金融控股(香港)有限公司董事。

張濤先生,董事,中共黨員,畢業於河海大學技術經濟及管理專業,獲博士學位。1994年8月加入華泰證券,歷任總裁秘書、投資銀行一部業務經理、上海總部投資銀行業務部副總經理、公司董事會秘書、總裁助理兼董事會辦公室主任、副總裁、黨委委員。現任華泰證券股份有限公司副總裁、黨委委員;華泰長城期貨有限公司董事長、華泰金融控股(香港)有限公司董事。

姜健先生,董事,中共黨員,畢業於南京林業大學經濟及管理專業,獲碩士學位。1994年12月加入華泰證券並一直在華泰證券工作,歷任人事處職員、人事處培訓教育科科長、投資銀行總部股票事務部副總經理、投資銀行一部副總經理、投資銀行一部高級經理、投資銀行總部副總經理兼發行部經理、資產管理總部總經理、投資銀行總部業務總監、總裁助理、副總裁、董事會秘書等職務。現任華泰證券股份有限公司的副總裁、黨委委員、董事會秘書;華泰聯合證券有限責任公司董事、華泰紫金投資有限責任公司董事、江蘇股權交易中心有限責任公司董事長、華泰瑞通投資管理有限公司董事、江蘇銀行股份有限公司董事、證通股份有限公司董事。

夏桂英女士,董事,中共黨員,高級經濟師,26年法律公司管理經濟工作從業經歷。畢業於中國政法大學法律專業,獲法學碩士學位。曾先後擔任中國政法大學中國法制研究所教師、深圳市人大法工委辦公室主任科員、深圳市光通發展有限公司辦公室主任、深圳市投資管理公司總法律顧問、深圳市對外勞動服務有限公司黨總支書記、董事長等職。2004年10月加入深圳市投資控股有限公司,歷任法律事務部部長、企業一部部長職務。現任深圳市投資控股有限公司副總經理、深圳市通產集團有限公司董事、深圳市高新投集團有限公司董事、深圳市城市建設開發(集團)公司董事、深圳市中小企業信用融資擔保集團有限公司董事。

項建國先生,董事,中共黨員,高級會計師,大學本科畢業於中南財經大學財務會計專業。曾在江西財經大學任教並擔任審計教研室副主任,其後在深圳蛇口信德會計師事務所、深圳市商貿投資控股公司、深圳市投資控股有限公司任職,歷任深圳市投資控股有限公司投資部部長、投資發展部部長、企業一部部長、戰略發展部部長,長期從事投融資、股權管理、股東事務等工作。現任深圳市投控產業園區開發運營公司副總經理、中國深圳對外貿易(集團)有限公司董事、深圳市高新投集團有限公司監事、華潤五豐肉類食品(深圳)有限公司董事、深圳市建築設計研究總院有限公司董事。

李自成先生,董事,中共黨員,碩士研究生學歷。歷任廈門大學哲學系團總支副書記、廈門國際信託投資公司辦公室主任、營業部經理、計財部經理、公司總經理助理、廈門國際信託投資有限公司副總經理、廈門國際信託有限公司副總經理、工會主席、黨總支副書記。現任廈門國際信託有限公司總經理。

莊園芳女士,董事,工商管理碩士,經濟師。歷任興業證券交易業務部總經理助理、負責人,證券投資部副總經理、總經理,投資總監;現任興業證券股份有限公司副總裁、興業創新資本管理有限公司董事、興證(香港)金融控股有限公司董事。

楊小松先生,總裁,中共黨員,經濟學碩士,註冊會計師。歷任德勤國際會計師行會計專業翻譯,光大銀行證券部職員,美國NASDAQ實習職員,證監會處長、副主任。2012年加入南方基金,擔任督察長,現任南方基金管理有限公司董事、總裁、黨委副書記。

姚景源先生,獨立董事,經濟學碩士。歷任國家經委副處長、商業部政策研究室副處長、國際合作司處長、副司長、中國國際貿易促進會商業行業分會副會長、常務副會長、國內貿易部商業發展中心主任、中國商業聯合會副會長、秘書長、安徽省政府副秘書長、安徽省阜陽市政府市長、安徽省統計局局長、黨組書記、國家統計局總經濟師兼新聞發言人。現任國務院參事室特約研究員,中國經濟50人論壇成員,中國統計學會副會長。

李心丹先生,獨立董事,金融學博士,國務院特殊津貼專家,國務院學位委員會、教育部全國金融碩士專業學位教學指導委員會委員。歷任東南大學經濟管理學院助教、講師、副教授、教授,現任南京大學工程管理學院院長、金融工程研究中心主任、南京大學創業投資研究與發展中心執行主任、教授、博士生導師、江蘇省省委決策諮詢專家、上海證券交易所上市委員會委員及公司治理委員會委員、上海證券交易所、深圳證券交易所、國信證券等單位的博士后指導導師,中國金融學年會常務理事、國家留學基金會評審專家、江蘇省資本市場研究會會長、江蘇省科技創新協會副會長。

周錦濤先生,獨立董事,工商管理博士,香港證券及投資學會高級資深會員。曾任職香港警務處(商業罪案調查科),香港證券及期貨專員辦事處,及香港證券及期貨事務監察委員會,退休前為該會的法規執行部總監。其後曾任該會法規執行部顧問及香港匯業集團控股有限公司獨立非執行董事。現任香港金融管理局顧問。

鄭建彪先生,獨立董事,中共黨員,經濟學碩士,20年以上證券從業經歷。畢業於財政部科研所,曾任職於北京市財政局、深圳蛇口中華會計師事務所、京都會計師事務所等機構,先後擔任幹部、經理、副主任等工作。現擔任致同會計師事務所(特殊普通合夥)董事合伙人,中國證監會上市公司併購重組專家諮詢委員會委員職務。

周蕊女士,獨立董事,碩士研究生學歷,曾工作於北京市萬商天勤(深圳)律師事務所、北京市中倫(深圳)律師事務所、北京市信利(深圳)律師事務所,現任北京市金杜(深圳)律師事務所華南區管理合伙人,全聯併購公會廣東分會副會長、廣東省律師協會女律師委員會副主任、深圳市中小企業改制專家服務團專家、深圳市中小企業公共服務聯盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司獨立董事。

1.2.2監事會成員

駱新都女士,監事,經濟學碩士,經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券有限公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長、顧問;現任南方基金管理有限公司監事會主席。

舒本娥女士,監事,15年的證券行業從業經歷。畢業於杭州電子工業學院會計專業,獲學士學位。曾任職於熊貓電子集團公司,擔任財務處處長工作。1998年10月加入華泰證券,歷任計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理、計劃財務部總經理。現任華泰證券股份有限公司財務負責人、計劃財務部總經理;華泰聯合證券有限責任公司監事會主席、華泰長城期貨有限公司副董事長、華泰紫金投資有限責任公司董事、華泰瑞通投資管理有限公司董事。

姜麗花女士,監事,中共黨員,高級會計師,大學本科畢業於深圳廣播電視大學會計學專業。曾在浙江蘭溪馬澗米廠、浙江蘭溪紡織機械廠、深圳市建築機械動力公司、深圳市建設集團、深圳市建設投資控股公司工作,2004年深圳市投資控股有限公司成立至今,歷任公司計劃財務部副經理、經理,財務預算部副部長,長期從事財務管理、投融資、股權管理、股東事務等工作,現任深圳市投資控股有限公司考核分配部部長,深圳經濟特區房地產(集團)股份有限公司董事、深圳市建安(集團)股份有限公司董事、深圳市國際招標有限公司董事、深圳市深投物業發展有限公司董事。

蘇榮堅先生,監事,中共黨員,學士學位,高級經濟師。歷任三明市財政局、財委,廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信託投資公司財務部業務主辦、副經理,自營業務部經理;現任廈門國際信託有限公司財務總監兼財務部總經理。

林紅珍女士,監事,投資經濟管理專業學士學位,后參加人民大學金融學院研究生進修班。曾任廈門對外供應總公司會計、廈門中友貿易聯合公司財務部副經理、廈門外供房地產開發公司財務部經理,1994年進入興業證券,先後擔任計財部財務綜合組負責人、直屬營業部財務部經理、財務會計部計劃財務部經理、風險控制部總經理助理兼審計部經理、風險管理部副總監、稽核審計部副總監、風險管理部副總經理(主持工作)、 興業證券風險管理部總經理,現任興業證券股份有限公司財務部總經理、興業創新資本管理有限公司監事。

蘇民先生,職工監事,博士研究生,工程師。歷任安徽國投深圳證券營業部電腦工程師,華夏證券深圳分公司電腦部經理助理,南方基金管理有限公司運作保障部副總監、市場服務部總監、電子商務部總監;現任南方基金管理有限公司風險管理部總監。

張德倫先生,職工監事,中共黨員,碩士學歷。歷任北京郵電大學副教授、華為技術有限公司處長、漢唐證券人力資源部總經理、海王生物人力資源總監、華信惠悅諮詢公司副總經理、首席顧問,2010年1月加入南方基金管理有限公司,現任人力資源部總監。

林斯彬先生,職工監事,民商法專業碩士,先後擔任金杜律師事務所證券業務部實習律師、浦東發展銀行深圳分行資產保全部職員、銀華基金管理有限公司監察稽核部法務主管、民生加銀基金管理有限公司監察稽核部職員,2008年12月加入南方基金管理有限公司,歷任監察稽核部經理、高級經理、總監助理,現任監察稽核部副總監。

1.2.3公司高級管理人員

吳萬善先生,董事長,簡歷同上。

楊小松先生,總裁,簡歷同上。

俞文宏先生,副總裁,中共黨員,工商管理碩士,經濟師,歷任江蘇省投資公司業務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信託投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理。2003年加入南方基金,現任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員、南方資本管理有限公司董事長兼總經理。

鄭文祥先生,副總裁,工商管理碩士。曾任職於湖北省荊州市農業銀行、南方證券公司、國泰君安證券公司。2000年加入南方基金,歷任國債投資經理、專戶理財部副總監、南方避險增值基金基金經理、總經理助理兼養老金業務部總監,現任南方基金管理有限公司副總裁。

朱運東先生,副總裁,中共黨員,經濟學學士。曾任職於財政部地方預算司及辦公廳、中國經濟開發信託投資公司,2002年加入南方基金,歷任北京分公司總經理、產品開發部總監、總裁助理、首席市場執行官,現任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員。

秦長奎先生,副總裁,中共黨員,工商管理碩士。歷任南京汽車製造廠經營計劃處科員,華泰證券有限責任公司營業部總經理、總裁助理兼基金部總經理、投資銀行總部副總經理兼債券部總經理。2005年加入南方基金,曾任督察長兼監察稽核部總監,現任南方基金管理有限公司副總裁、紀委委員。

常克川先生,副總裁,中共黨員,EMBA工商管理碩士。歷任中國農業銀行副處級秘書,南方證券有限責任公司投資業務部總經理、瀋陽分公司總經理、總裁助理,聯合證券(現為華泰聯合證券)董事會秘書、合規總監等職務;2011年加入南方基金,任職董事會秘書、紀委書記,現任南方基金管理有限公司副總裁、董事會秘書、紀委書記、南方資本管理有限公司董事。

李海鵬先生,副總裁,工商管理碩士。曾任美國AXA Financial 公司投資部高級分析師,2002年加入南方基金管理有限公司,歷任高級研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保及國際業務部執行總監、全國社保業務部總監、固定收益部總監、總經理助理兼固定收益投資總監,現任南方基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監、南方東英資產管理有限公司(香港)董事。

鮑文革先生,督察長,中國民主同盟盟員,經濟學碩士。歷任財政部中華會計師事務所審計師,南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理,1998年加入南方基金,歷任運作保障部總監、公司監事、財務負責人、總經理助理,現任南方基金管理有限公司督察長、南方資本管理有限公司董事。

1.2.4基金經理

本基金歷任基金經理為:2013年2月至2013年4月,潘海寧;2013年4月至5月,楊德龍;2013年5月至今,楊德龍及羅文傑。

楊德龍先生,北京大學經濟學碩士、清華大學工學學士,具有基金從業資格。2006年加入南方基金,擔任研究部高級行業研究員、首席策略分析師;2010年8月至2013年4月,任小康ETF及南方小康基金經理;2011年9月至今,任南方上證380ETF及聯接基金基金經理;2013年3月至今,任南方策略基金經理;2013年4月至今,任南方300基金經理;2013年4月至今,任南方開元滬深300ETF基金經理;2014年12月至今,任南方恆生ETF基金經理。

羅文傑女士,美國南加州大學數學金融碩士、美國加州大學計算機科學碩士,具有中國基金從業資格。曾先後任職於美國Open Link Financial公司、摩根斯坦利公司,從事量化分析工作。2008年9月加入南方基金,任南方基金數量化投資部基金經理助理;2013年5月至2015年6月,任南方策略基金經理;2013年4月至今,任南方500基金經理;2013年4月至今,任南方500ETF基金經理;2013年5月至今,任南方300基金經理;2013年5月至今,任南方開元滬深300ETF基金經理;2014年10月至今,任500醫藥基金經理;2015年2月至今,任南方恆生ETF基金經理。

1.2.5投資決策委員會成員

總裁楊小松先生,副總裁兼固定收益投資總監、南方東英資產管理有限公司(香港)董事李海鵬先生,總裁助理兼權益投資總監史博先生,交易管理部總監王珂女士,投資部總監陳鍵先生,專戶投資管理部總監蔣峰先生,固定收益部總監韓亞慶先生。

1.2.6上述人員之間不存在近親屬關係。

§2基金託管人

一、基金託管人基本情況

名稱:中國工商銀行股份有限公司

註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

成立時間:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

註冊資本:人民幣349,018,545,827元

聯繫保生國小校花電話:010-66105799

聯繫人:洪淵

二、主要人員情況

截至2015年3月末,中國工商銀行資產託管部共有員工203人,平均年齡30歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

三、基金託管業務經營情況

作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以來,秉承「誠實信用、勤勉盡責」的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產託管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信託資產、保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的託管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2015年3月,中國工商銀行共託管證券投資基金428隻。自2003 年以來,本行連續十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的45項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

四、 基金託管人的職責的內容

基金託管人應當履行下列職責:

1、安全保管基金財產;

2、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

3、對所託管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;

4、保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

5、按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

6、辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項;

7、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

8、複核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;

9、按照規定召集基金份額持有人大會;

10、按照規定監督基金管理人的投資運作;

11、法律、法規和基金合同規定的其它職責。

五、基金託管人的內部控制制度

中國工商銀行資產託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產託管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資產託管部「一手抓業務拓展,一手抓內控建設」的做法是分不開的。資產託管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項託管業務的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。繼2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年七次順利通過評估組織內部控制和安全措施是否充分的最權威的SAS70(審計標準第70號)審閱后,2014年中國工商銀行資產託管部第八次通過ISAE3402(原SAS70)審閱獲得無保留意見的控制及有效性報告,表明獨立第三方對我行託管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可。也證明中國工商銀行託管服務的風險控制能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。

1、內部風險控制目標

保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規範運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制度化的內控體系;防範和化解經營風險,保證託管資產的安全完整;維護持有人的權益;保障資產託管業務安全、有效、穩健運行。

2、內部風險控制組織結構

中國工商銀行資產託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控合規部、內部審計局)、資產託管部內設風險控制處及資產託管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。

3、內部風險控制原則

(1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管馬遠國小學伴機構的監管要求,並貫穿於託管業務經營管理活動的始終。

(2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程序和監督制約;監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。

(3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照「內控優先」的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。

(4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金資產和其他委託資產的安全與完整。

(5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。

(6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部門。

4、內部風險控制措施實施

(1)嚴格的隔離制度。資產託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規章制度,並採取了良好的防火牆隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網路獨立。

(2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資產託管部在實現內部控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。

(3)人事控制。資產託管部嚴格落實崗位責任制,建立「自控防線」、「互控防線」、「監控防線」三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立「以人為本」的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控制理念。

(4)經營控制。資產託管部通過制定計劃、編製預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。

(5)內部風險管理。資產託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定並實施風險控制措施,排查風險隱患。

(6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗餘備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

(7)應急準備與響應。資產託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰,資產託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的「隨機演練」。從演練結果看,資產託管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。

5、資產託管部內部風險控制情況

(1)資產託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資產託管業務健康、穩定地發展。

(2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產託管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責範圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

(3)建立健全規章制度。資產託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防範和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資產託管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。

(4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資產託管業務是商業銀行新興的中間業務,資產託管部從成立之日起就特彆強調規範運作,一直將建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產託管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防範和控製為託管業務生存和發展的生命線。

六、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《基金法》、《運作辦法》等有關證券法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資範圍、投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金管理人參與銀行間債券市場、基金管理人選擇存款銀行、基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等的合法性、合規性進行監督和核查。

基金託管人對上述事項的監督與核查中發現基金管理人的實際投資運作違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同、託管協議、上述監督內容的約定和其他有關法律法規的規定,應及時以書面形式通知基金管理人進行整改,整改的時限應符合法規允許的投資比例調整期限。基金管理人收到通知后應及時核對確認並以書面形式向基金託管人發出回函並改正。在規定時間內,基金託管人有權隨時對通知事項進行複查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。

基金託管人發現基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規規定,應當拒絕執行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知期限內糾正的,基金託管人應向中國證監會報告。

基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、基金合同和本託管協議對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答覆並改正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人按照法律法規、基金合同和本託管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本託管協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。

§3相關服務機構

3.1銷售機構

3.1.1申購贖回代理證券公司

申購贖回代理證券公司:





3.1.2二級市場交易代理證券公司

包括具有經紀業務資格及證券交易所會員資格的所有證券公司

3.2登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所、辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:周明

聯繫人:劉玉生

電話:(010)66213961

傳真:怎麼追廣福國小學妹?用一句話把妹!(010)58598907

3.3出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

註冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:韓炯

電話:(021)31358666

傳真:(021)31358600

聯繫人:黎明

經辦律師:黎明、孫睿

3.4審計基金財產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

執行事務合伙人:楊紹信

聯繫電話:(021)23238888

傳真:(021)23238800

聯繫人:徐振晨

經辦會計師:汪棣、陳熹

§4基金名稱

南方開元滬深300交易型開放式指數證券投資基金

§5基金的類型

股票型證券投資基金

§6基金的投資目標

緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

§7基金的投資範圍

本基金主要投資於標的指數成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標,本基金可少量投資於非成份股(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核准發行的股票)、一級市場新股或增發的股票、衍生工具(權證、股指期貨等)、債券資產(國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產、現金資產、貨幣市場工具以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。在建倉完成後,本基金投資於標的指數成份股、備選成份股的資產比例不低於基金資產凈值的95%,權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資範圍。

§8基金的投資策略

8.1投資策略

1、投資策略

本基金為被動式指數基金,採用指數複製法,按照成份股在標的指數中的基準權重構建指數化投資組合,並根據標的指數成份股及其權重的變化進行相應調整。

當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導致流動性不足時,或其他原因導致無法有效複製和跟蹤標的指數時,基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整,從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數。

本基金可投資股指期貨和其他經中國證監會允許的衍生金融產品。本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,對沖系統性風險和某些特殊情況下的流動性風險等,主要採用流動性好、交易活躍的股指期貨合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金力爭利用股指期貨的槓桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。

2、投資管理體制和程序

(1)決策依據

有關法律、法規、基金合同和標的指數的相關規定是基金管理人運用基金財產的決策依據。

(2)投資管理體制

本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理團隊制。投資決策委員會負責制定有關指數重大調整的應對決策、其他重大組合調整決策以及重大的單項投資決策;基金經理負責日常指數跟蹤維護過程中的組合構建、調整決策以及每日申購、贖回清單的編製決策。

(3)投資程序

研究支持、投資決策、組合構建、交易執行、績效評估、組合維護等流程的有機配合共同構成了本基金的投資管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執行,避免重大風險的發生。

研究支持:指數化投資團隊依託基金管理人整體研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果,開展指數跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分析、流動性分析、誤差及其歸因分析等工作,撰寫研究報告,作為基金投資決策的重要依據。

投資決策:投資決策委員會依據指數化投資團隊提供的研究報告,定期或遇重大事項時召開投資決策會議,決定相關事項。基金經理根據投資決策委員會的決議,進行基金投資管理的日常決策。

組合構建:根據標的指數,結合研究報告,基金經理以指數複製法構建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下,基金經理將採取適當的方法,降低買入成本、控制投資風險。

交易執行:中央交易室負責具體的交易執行,同時履行一線監控的職責。

投資績效評估:指數化投資團隊定期或不定期對基金進行投資績效評估,以確認組合是否實現了投資預期、組合誤差的來源及投資策略成功與否,基金經理可以據此檢視投資策略,進而調整投資組合。

組合維護:基金經理將跟蹤標的指數變動,結合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現金流量情況以及組合投資績效評估的結果,對投資組合進行監控和調整,密切跟蹤標的指數。

基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要對上述投資管理體制和程序做出調整,並在招募說明書中列示。

8.2投資組合管理

1、構建投資組合

構建本基金投資組合的過程主要分為三步:確定目標組合、適當替代和逐步購入。

本基金採取複製法確定目標組合,其投資於標的指數成份股、備選成份股的資產比例不低於基金資產凈值的95%。如因標的指數成份股調整、基金申購或贖回帶來現金等因素導致基金不符合這一投資比例的,基金管理人將在10個交易日內進行調整。

基金管理人將對成份股的流動性進行分析,如發現流動性欠佳的個股將採用合理方法尋求替代。

2、日常投資組合管理

(1)可能引起跟蹤誤差各種因素的跟蹤與分析:基金管理人將對標的指數成份股的調整、股本變化、分紅、停/復牌、市場流動性、標的指數編製方法的變化、基金每日申購贖回情況等因素進行密切跟蹤,分析其對指數跟蹤的影響。

(2)投資組合的調整:利用數量化分析模型,優選組合調整方案,並利用自動化指數交易系統調整投資組合,以實現更好的跟蹤標的指數的目的。

(3)製作並公佈申購、贖回清單:以T日標的指數權重為基礎,考慮T日可能發生的上市公司變動情況,設計T日的申購贖回清單並公告。

3、定期投資組合管理

基金管理人將定期進行投資組合管理,主要完成下列事項:

(1)定期對投資組合的跟蹤誤差進行歸因分析,制定改進方案並實施;

(2)根據標的指數的編製規則及調整公告,制定組合調整方案並實施;

(3)根據基金合同中基金管理費、基金託管費等的支付要求,及時檢查組合中現金的比例,進行支付現金的準備。

4、投資績效評估

(1)定期對基金的績效評估進行,主要是對跟蹤偏離度進行評估;

(2)指數化投資團隊對本基金的運行情況進行量化評估;

(3)基金經理根據量化評估報告,重點分析本基金的偏離度和跟蹤誤差產生原因、現金的控制情況、標的指數調整成份股前後的操作、未來成份股的變化等。

在正常市場情況下,力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.1%,年跟蹤誤差不超過2%。如因指數編製規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍,基金管理人應採取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

為了實現更好的跟蹤標的指數的目的,基金管理人還將綜合考慮標的指數成份股的數量、流動性、投資限制、交易費用及成本,以及稅務及其他監管限制,決定是否採用抽樣複製的策略。對於複製方法的變更,本基金管理人需在方法變更前2個工作日內在指定媒體公告,並闡明變更複製方法的原因。

§9基金業績比較基準

本基金的業績比較基準為標的指數。本基金標的指數為滬深300指數。

如果指數編製單位變更或停止滬深300指數的編製、發佈或授權,或滬深300指數由其他指數替代、或由於指數編製方法的重大變更等事項導致本基金管理人認為滬深300指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在履行適當程序后變更本基金的標的指數、業績比較基準和基金名稱。其中,若變更標的指數涉及本基金投資範圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應就變更標的指數召開基金份額持有人大會,並報中國證監會備案且在指定媒體公告。若變更標的指數對基金投資範圍和投資策略無實質性影響(包括但不限於指數編製單位變更、指數更名等事項),則無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應與基金託管人協商一致后,報中國證監會備案並及時公告。

§10基金的風險收益特徵

本基金屬股票基金,風險與收益高於混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金,主要採用指數複製法跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特徵。

§11基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金託管人根據本基金合同規定複核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證複核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本投資組合報告所載數據截至2015年6月30日(未經審計)。

1.1報告期末基金資產組合情況



注:上表中的股票投資項含可退替代款估值增值,而5.2的合計項中不含可退替代款估值增值。

1.2報告期末按行業分類的股票投資組合

1.2.1報告期末指數投資按行業分類的股票投資組合



1.2.2報告期末積極投資按行業分類的股票投資組合

本基金本報告期末未持有積極投資。

1.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

1.3.1報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細



1.3.2報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細

本基金本報告期末未持有積極投資。

1.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合



1.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細



1.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

1.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬投資。

1.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

1.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

1.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期內未持有股指期貨。

1.9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,對沖系統性風險和某些特殊情況下的流動性風險等,主要採用流動性好、交易活躍的股指期貨合約,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金力爭利用股指期貨的槓桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。

1.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期內未投資國債期貨。

1.11投資組合報告附註

1.11.1

本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編製日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

1.11.2

本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

1.11.3其他資產構成



1.11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

1.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

1.11.5.1報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末指數投資前十名股票中不存在流通受限情況。

1.11.5.2報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有積極投資。

§12基金業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。



§13基金的費用概覽

13.1與基金運作有關的費用

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金託管人的託管費;

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;

5、基金份額持有人大會費用;

6、基金的證券交易費用;

7、基金的銀行匯划費用;

8、基金管理人與標的指數供應商簽訂的相應指數許可協議約定的指數使用費;

9、基金上市費及年費;

10、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×0.5%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產凈值的0.1%的年費率計提。託管費的計算方法如下:

H=E×0.1%÷當年天數

H為每日應計提的基金託管費

E為前一日的基金資產凈值

基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人複核後於次月前2 個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、基金合同生效后的指數許可使用費

在通常情況下,指數許可使用基點費按前一日的基金資產凈值的0.03%的年費率計提。指數許可使用基點費每日計算,逐日累計。計算方法如下:

H=E×0.03%÷當年天數

H為每日應付的指數許可使用基點費

E為前一日的基金資產凈值

許可使用基點費的收取下限為每季度人民幣5萬元,計費期間不足一季度的,以一季度計算。許可使用基點費的支付方式為每季度支付一次。自基金合同生效日起,於每年1月、4月、7月、10月的前10個工作日內支付上一季度的指數許可使用基點費。

如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發生調整,本基金將採用調整后的方法或費率計算指數使用費。基金管理人應在招募說明書及其更新中披露基金最新適用的方法。

上述「一、基金費用的種類中第3-10項費用」,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、基金合同生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

13.2與基金銷售有關的費用

1、申購對價、贖回對價根據申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數額確定。申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。贖回對價是指投資者贖回基金份額時,基金管理人應交付給贖回人的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。

2、申購贖回清單由基金管理人編製。T 日的申購贖回清單在當日深圳證券交易所開市前公告。

3、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后4位,小數點后第5位四捨五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

4、投資者在申購或贖回基金份額時,申購贖回代理券商可按照不超過申購或贖回份額0.5%的標準收取傭金,其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。

§14對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人根據有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:

1、在「重要提示」部分,對「重要提示」進行了更新。

2、在「基金管理人」部分,對「主要人員情況」進行了更新。

3、在「基金託管人」部分,對「基金託管人」進行了更新。

4、在「相關服務機構」部分,對「銷售機構」進行了更新。

5、在「基金的投資」部分,對「投資限制」進行了更新,對「基金投資組合報告」進行了更新,對「基金業績」進行了更新。

6、在「基金合同的內容摘要」部分,對「基金合同的內容摘要」進行了更新。

7、在「其他應披露事項」部分,對「其他應披露事項」進行了更新。

8、對部分其他表述進行了更新。

南方基金管理有限公司

2015年9月25日

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